USA warnen vor fiktiven Transaktionen

Asunción: Die Botschaft der Vereinigten Staaten in Paraguay hat die möglichen Folgen der Finanzsanktionen gegen den ehemaligen Präsidenten Horacio Cartes und den Vizepräsidenten Hugo Velázquez erläutert.

Verkäufe von Aktien müssen echt sein

Botschaftsquellen wiesen darauf hin, dass die Sanktionen Cartes und Velázquez persönlich betreffen, aber auch Unternehmen, an denen beide direkt oder indirekt mit 50 % oder mehr der Anteile beteiligt sind.

Sie erläuterten, was passieren könnte, wenn sich einer der beiden von seinen Investitionen trennt. Konkret hatte die Cartes-Gruppe veröffentlicht, dass sich der ehemalige Präsident von den Unternehmen seiner Familie trennen würde.

“Was passiert, wenn die Kontrolle über ein SDN unter 50 % fällt? Wenn eine oder mehrere gesperrte Personen ihre Eigentumsanteile veräußern, so dass der Gesamteigentumsanteil der gesperrten Personen weniger als 50 Prozent beträgt, wird das Unternehmen nicht mehr automatisch als gesperrtes Unternehmen betrachtet. Es handelt sich nur um solche Unternehmen, bei denen die Kontrolle mehr als 50 % beträgt”, erklärten die US-Quellen.

“Wir beobachten Situationen, in denen ein Veräußerungsprozess stattfindet, und das ist sehr wichtig: Das OFAC mahnt zur Vorsicht bei der Abwicklung von Geschäften, an denen solche Unternehmen beteiligt sind, da diese Unternehmen Gegenstand künftiger Benennungen oder Durchsetzungsmaßnahmen des OFAC werden können”, fügten sie hinzu.

“Es muss eine ausreichende Due-Diligence-Prüfung durchgeführt werden, um festzustellen, ob eine angebliche Veräußerung tatsächlich stattgefunden hat und ob es sich bei der Übertragung von Eigentumsanteilen nicht einfach um eine fiktive Transaktion handelt”, hieß es weiter unter Berufung auf Dokumente, die auf der Website des OFAC zu finden sind.

“Es ist üblich, dass sanktionierte Unternehmen versucht haben, ihre Anteile schnell zu verkaufen, und das OFAC hat dagegen Stellung genommen”, fügten sie hinzu.

Auf die Frage, wie Horacio Cartes seine Unternehmen veräußert hat, hieß es: “Unternehmen, die mit einem paraguayischen Unternehmen, das eine solche Transaktion durchgeführt hat, Geschäfte machen wollen, müssen eine Due-Diligence-Prüfung durchführen, um festzustellen, ob eine angebliche Veräußerung tatsächlich stattgefunden hat und ob es sich bei der Übertragung von Eigentumsanteilen nicht einfach um ein Scheingeschäft handelte”.

Wir fragten nach, wie man nachweisen kann, dass die Transaktion oder die Übertragung von Anteilen tatsächlich stattgefunden hat. “Das wäre eine Frage für das OFAC. Ich würde sagen, dass es sich um eine echte Transaktion mit einem gezahlten Betrag und einer Übertragung der Kontrolle handelt, da es im Gesetz um die Kontrolle von Aktien und die tatsächliche Kontrolle von Unternehmen geht. Direkt oder indirekt. Ich bin sicher, dass viele Anwälte darüber nachdenken”, sagte die Quelle.

Mehr Cartes-Unternehmen

Die US-Quellen stellten auch klar, dass zwar vier Unternehmen, die mit dem ehemaligen Präsidenten Cartes in Verbindung stehen, unter den sanktionierten Unternehmen genannt wurden, dass aber noch weitere ins Visier genommen werden könnten.

“Wir haben vier bestimmte Unternehmen benannt: Tabacos USA, Bebidas USA, Dominicana Acquisition, Frigorífico Chajhá SAE. Diese vier Unternehmen hatten die stärksten Verbindungen zum US-Finanzsystem, und deshalb haben wir sie ausdrücklich benannt. Aber das Verbot von Unternehmen, die direkt oder indirekt zu 50 % oder mehr von einer gesperrten Person kontrolliert werden, kann noch viel mehr Unternehmen betreffen. Es sind nicht nur vier Unternehmen, die Teil der Cartes-Gruppe sind”, warnten sie.

“Wir haben vier konkrete Unternehmen genannt, aber es gibt viele Unternehmen, die zur Cartes-Gruppe gehören, einige privat, andere öffentlich, alle müssen auf ihre Gründungsdokumente, Aktien und alles andere hin untersucht werden, um genau zu bestimmen, wer betroffen ist”, fügten sie hinzu.

-Kann Herr Cartes vor Ort mit Dollarkonten arbeiten?

-Ich würde sagen… Er hat keinen Zugang zum Finanzsystem in den Vereinigten Staaten. Ich bin kein Experte für das Bankensystem, aber ich denke, dass es für eine paraguayische Bank sehr schwierig wäre, Dollarkonten ohne eine entsprechende Beziehung zu einer Bank in den Vereinigten Staaten anzubieten.

-Und in bar?

-Ich bin mir nicht sicher. Ich glaube nicht, dass das OFAC unter dem Bett nachsehen wird… es ist der Zugang zum Finanzsystem, der blockiert wird.

Visa-Entzug, Finanzsanktionen und Auslieferungen

“Wir als Botschaft arbeiten mit der paraguayischen Regierung und ihren Institutionen zusammen, um sie im Kampf gegen die Korruption und bei der Verbesserung ihrer Wirtschaft zu unterstützen. Wir setzen diese Arbeit zur Korruptionsbekämpfung fort”, erklärten die US-Quellen.

Sie wiesen darauf hin, dass finanzielle Sanktionen nicht den Entzug von Visa zur Folge haben, erklärten aber, dass dies eine der möglichen Sanktionen sei. “OFAC-Sanktionen sind finanzieller Art und nicht mit Visabeschränkungen verbunden. Bei der Korruptionsbekämpfung werden jedoch weiterhin alle verfügbaren Instrumente wie Finanzsanktionen eingesetzt.

“Mehr als 600 Personen und Organisationen auf der SDN-Liste”

Aus Quellen der US-Botschaft geht hervor, dass derzeit im Rahmen des Magnitsky-Gesetzes – weltweit – mehr als 600 Personen und Einrichtungen auf der Liste der gesperrten Personen und der besonders benannten Staatsangehörigen (SDN) stehen. Diese Maßnahmen sind weltweit umgesetzt worden. “In Lateinamerika hat die OFAC Beamte in Kuba, der Dominikanischen Republik, El Salvador, Guatemala, Mexiko und Nicaragua ins Visier genommen. Im Jahr 2021 verhängte das OFAC Sanktionen gegen die Paraguayer Kassam Mohamad Hijazi, Khalil Ahmad Hijazi, Liz Paola Doldán González und fünf von ihnen kontrollierte Unternehmen. Mit anderen Worten, es ist nicht das erste Mal, dass dieses Gesetz Paraguayer betrifft”.

“Am 26. Januar verhängten die Vereinigten Staaten finanzielle Sanktionen gegen Horacio Manuel Cartes Jara und Hugo Adalberto Velázquez Moreno wegen ihrer Verwicklung in Korruptionsfälle in Paraguay, gemäß der Executive Order IO 13818, die sich auf den Global Magnitsky Act stützt.”

Sie bekräftigten, dass die Sanktionen das Ergebnis eines gründlichen Beratungsprozesses seien und sich auf glaubwürdige und bestätigte Informationen stützten. “Es ist also sehr schwierig, dieses Instrument einzusetzen, weil wir Beweise brauchen, wir müssen einen Überprüfungsprozess durch Anwälte und andere Regierungsbeamte durchführen. Es ist nicht einfach, finanzielle Sanktionen wie diese anzuwenden.

Internationale Terroristen und Drogenhändler mit Sanktionen belegt

Das OFAC verwaltet und vollstreckt Wirtschafts- und Handelssanktionen auf der Grundlage der US-Außenpolitik und der Ziele der nationalen Sicherheit gegen bestimmte ausländische Länder und Regime, wie aus der Botschaft verlautete. “Terroristen, internationale Drogenhändler, Personen, die an Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen beteiligt sind, und andere Bedrohungen für die nationale Sicherheit der USA, die Außenpolitik und die US-Wirtschaft, einschließlich der weltweiten Korruption”.

Kontaktaufnahme mit “erfahreneren” Anwälten

“Geschäftsleuten wird geraten, sich an Anwälte zu wenden, die mehr Erfahrung in diesen Fragen haben, da es schwierig sein kann, die verschiedenen Parteien auszusortieren, insbesondere wenn Unternehmen sehr enge Verbindungen zu verschiedenen Einrichtungen haben”, so die Quellen der US-Botschaft.

Sie fügten hinzu, dass es auf der OFAC-Website viele weitere Informationen gibt, “für Unternehmen, die Fragen zur Einhaltung der Vorschriften haben, gibt es eine Hotline, die sie in den USA anrufen können, und wir würden ihnen empfehlen, einen geeigneten Rechtsbeistand zu beauftragen”.

Wenn der Partner von Cartes Verbindungen zu Unternehmen oder dem US-System hat oder das Finanzsystem nutzt, sollte er sich dann an das OFAC wenden?

-Ich würde empfehlen, dass sie sich mit den Anwälten in Verbindung setzen und ihnen die genauen Einzelheiten mitteilen. Wenn beides der Fall ist, ist in solchen Situationen Vorsicht geboten.

“Finanzsanktionen sind souveräne Handlungen der Vereinigten Staaten, die darauf abzielen, ihr Finanzsystem vor Missbrauch zu schützen, greifbare und sinnvolle Konsequenzen gegen korrupte Akteure zu ziehen und eine Änderung des Verhaltens der benannten Personen zu fördern.”

Sie fügten hinzu, dass der Global Magnitsky Act ursprünglich darauf abzielte, die für die Aktion verantwortlichen Beamten zu bestrafen und ihre Möglichkeiten des Zugangs zu den USA und ihrem Finanzsystem zu beschränken.

Gesperrte Konten und Vermögenswerte, heißt es

Die vom OFAC verhängten Finanzsanktionen hindern sowohl den ehemaligen Präsidenten Horacio Cartes als auch den derzeitigen Vizepräsidenten Hugo Velázquez daran, Geschäfte mit Unternehmen zu tätigen oder Zugang zu US-Banken zu erhalten. “Diese beiden Personen sind nun von der Nutzung des US-Finanzsystems ausgeschlossen, sämtliches Eigentum und alle Beteiligungen in den Vereinigten Staaten, die diesen Personen gehören, von ihnen gehalten oder kontrolliert werden, sind gesperrt und müssen dem OFAC gemeldet werden. Mit der Sperrung wird sofort ein generelles Verbot von Transfers oder Geschäften jeglicher Art in Bezug auf das Eigentum verhängt”, erklärten die Quellen.

“Darüber hinaus werden auch alle Einrichtungen, die direkt oder indirekt zu 50 % oder mehr von einer oder mehreren gesperrten Personen kontrolliert werden, blockiert”.

Sie fügten hinzu, dass US-Personen diese Sanktionen einhalten müssen, und dies schließt sowohl US-Bürger als auch Greencard-Inhaber (Inhaber von Daueraufenthaltsgenehmigungen) ein, wo immer sie sich befinden. “Für diese Personen können Verstöße zivil- und strafrechtliche Sanktionen in Höhe von bis zu mehreren Millionen Dollar nach sich ziehen.

“Die Sanktionen gelten nicht für Paraguayer, die mit anderen Paraguayern Geschäfte machen, aber das ist sehr wichtig: Wenn Ihr Unternehmen in Paraguay mit US-Unternehmen Geschäfte macht und vor allem, wenn dieses Unternehmen mit dem US-Finanzsystem in Berührung kommt, müssen Sie darauf achten, dass diese Unternehmen nicht von einer oder mehreren (Personen/Einrichtungen) kontrolliert werden, die zu den SDN gehören.

Wochenblatt / Abc Color